第一條 為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記管理工作,有效發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng),促進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》(中發(fā)〔2016〕18號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2016〕53號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào))、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào))等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神,制定本指引。
第二條 本指引所稱(chēng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金,是指有政府(含所屬部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu))直接或委托出資,主要投資于非公開(kāi)交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金;政府出資設(shè)立的綜合性基金(母基金)也適用本指引。
第三條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)訪問(wèn)全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)(網(wǎng)絡(luò)地址為https://106.39.125.75/)進(jìn)行登記。
第四條 各級(jí)發(fā)展改革部門(mén)按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍開(kāi)展基金信用信息登記相關(guān)管理工作,負(fù)責(zé)進(jìn)行基金材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。國(guó)家發(fā)展改革委授權(quán)并指導(dǎo)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中債公司”)開(kāi)發(fā)、運(yùn)行登記系統(tǒng),負(fù)責(zé)對(duì)基金信用信息進(jìn)行登記確認(rèn)、數(shù)據(jù)保管和統(tǒng)計(jì)分析等。
第五條 基金管理人應(yīng)如實(shí)提交政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記所需的相關(guān)材料,保證所提供的所有材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金通過(guò)登記系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一登記,是加強(qiáng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理的基礎(chǔ)性工作,不構(gòu)成對(duì)基金資產(chǎn)安全性、基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可或保證。
第七條 登記系統(tǒng)登記信息包括基金信息、基金管理人信息、基金股東或合伙人信息、基金托管人信息、投資信息等。
第八條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在認(rèn)繳協(xié)議簽訂后二十個(gè)工作日內(nèi),由基金管理人通過(guò)登記系統(tǒng)填報(bào)。本指引出臺(tái)前簽訂認(rèn)繳協(xié)議的基金,應(yīng)于指引施行后兩個(gè)月內(nèi)完成登記。
公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該基金公司作為基金管理人履行登記手續(xù)。
采用母子基金模式運(yùn)作的,統(tǒng)一由母基金管理人履行登記和變更手續(xù),子基金直接在其母基金登記和變更時(shí)填報(bào)有關(guān)信息,無(wú)需另行在登記系統(tǒng)上登記。母基金可授權(quán)相關(guān)子基金管理人履行登記和變更手續(xù)。
第九條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記原則上實(shí)行穿透填報(bào),基金投資信息需穿透填報(bào)至被投項(xiàng)目有關(guān)情況;合伙人需填報(bào)至個(gè)人和公司法人。
第十條 采用母子基金模式運(yùn)作,同時(shí)具備下列條件的,相關(guān)子基金具體投資信息可免于登記:
(一)母基金投資子基金的金額低于1億元人民幣(或等值外幣);
?。ǘ┠富鹜顿Y子基金的金額在子基金規(guī)模中占比低于5%;
?。ㄈ┠富鹜顿Y子基金的金額在母基金規(guī)模中占比低于5%。
符合豁免登記條件的子基金除具體投資信息外的其他信息仍需登記。
第十一條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金首次申請(qǐng)登記完成后五個(gè)工作日內(nèi),基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍,向發(fā)展改革部門(mén)書(shū)面提交下列材料(附光盤(pán)):
?。ㄒ唬┗鹪O(shè)立相關(guān)批復(fù)文件;
?。ǘ┗鸷突鸸芾砣斯ど痰怯浳募c營(yíng)業(yè)執(zhí)照(如適用);
?。ㄈ┗鹫鲁?、合伙協(xié)議或基金協(xié)議;
?。ㄋ模┗鸸芾韰f(xié)議(如適用);
?。ㄎ澹┗鹜泄軈f(xié)議(可延后補(bǔ)交);
?。┗鸸芾砣说恼鲁袒蚝匣飬f(xié)議;
?。ㄆ撸┗鹜顿Y人向基金出資的資金證明文件;
?。ò耍┗鸸芾砣斯_(kāi)征選辦法及確認(rèn)文件(如適用);
?。ň牛┗鸸芾砣诵庞眯畔⒌怯洺兄Z函;
上述材料(一)至(八)項(xiàng)可提交加蓋基金管理人公章的復(fù)印件,第(九)項(xiàng)應(yīng)提交原件。
第十二條 各級(jí)地方政府或所屬部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的,國(guó)家發(fā)展改革委授權(quán)并指導(dǎo)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。50億元人民幣(或等值外幣)以下超過(guò)一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)出資,由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查,具體規(guī)模由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門(mén)確定。計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)政府出資額50億元人民幣(或等值外幣)以下的基金材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。核對(duì)和審查通過(guò)后,發(fā)展改革部門(mén)在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn)。
第十三條 發(fā)展改革部門(mén)收到書(shū)面材料后應(yīng)進(jìn)行材料齊備性核對(duì)。登記材料齊備的,發(fā)展改革部門(mén)在五個(gè)工作日內(nèi)在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn),登記系統(tǒng)自動(dòng)生成相應(yīng)的基金登記編碼;登記材料不齊備的,發(fā)展改革部門(mén)通過(guò)登記系統(tǒng)明確告知需補(bǔ)充的材料清單。
第十四條 發(fā)展改革部門(mén)于基金登記確認(rèn)后三十個(gè)工作日內(nèi)完成產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金,發(fā)展改革部門(mén)在登記系統(tǒng)中予以確認(rèn);未通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的基金,發(fā)展改革部門(mén)通過(guò)登記系統(tǒng)出具整改意見(jiàn)告知書(shū),抄告有關(guān)部門(mén)或地方政府,并以適當(dāng)方式向社會(huì)公告。審查結(jié)果將以適當(dāng)方式體現(xiàn)在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)和信用評(píng)價(jià)中。
第十五條 中債公司應(yīng)采取有效的管理措施,保證登記系統(tǒng)的可用性及系統(tǒng)中相關(guān)數(shù)據(jù)的安全性和完整性。未經(jīng)國(guó)家發(fā)展改革委授權(quán),任何人或單位不得使用或?qū)ν獍l(fā)布有關(guān)信息。
第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金和基金管理人發(fā)生下列重大事項(xiàng)變更的,基金管理人應(yīng)于十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)登記系統(tǒng)提出變更登記申請(qǐng),并向發(fā)展改革部門(mén)書(shū)面提交變更材料(附光盤(pán)):
?。ㄒ唬┗鹪O(shè)立相關(guān)批復(fù)文件發(fā)生變化;
?。ǘ┗鸷突鸸芾砣斯ど痰怯浳募c營(yíng)業(yè)執(zhí)照發(fā)生變化(如適用);
?。ㄈ┗鹫鲁?、合伙協(xié)議或基金協(xié)議發(fā)生變化;
(四)基金管理協(xié)議發(fā)生變化(如適用);
?。ㄎ澹┗鹜泄苋嘶蛲泄軈f(xié)議發(fā)生變化;
?。┗鸸芾砣说恼鲁袒蚝匣飬f(xié)議發(fā)生變化;
?。ㄆ撸┗鹜顿Y人發(fā)生變化;
?。ò耍┗鸷突鸸芾砣税l(fā)生分立或者合并;
?。ň牛┗鸷突鸸芾砣艘婪ń馍?、撤銷(xiāo)、破產(chǎn);
?。ㄊ┛赡軐?duì)基金持續(xù)運(yùn)行產(chǎn)生重大影響的其他登記要素變化。
第十七條 已登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金依法解散或清盤(pán)的,應(yīng)及時(shí)告知發(fā)展改革部門(mén),發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)及時(shí)注銷(xiāo)基金登記。
第十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起十個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)登記系統(tǒng)更新下列信息:
?。ㄒ唬┗鹫J(rèn)繳規(guī)模和實(shí)繳規(guī)模;
?。ǘ┰O(shè)立、參股和退出子基金情況;
(三)新增投資項(xiàng)目或已投項(xiàng)目進(jìn)展情況;
?。ㄋ模┩顿Y項(xiàng)目退出情況;
?。ㄎ澹┩顿Y金融產(chǎn)品情況。
第十九條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi),通過(guò)登記系統(tǒng)報(bào)送投資運(yùn)作情況,并提交基金及基金管理人年度財(cái)務(wù)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告。其中,年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì),能夠準(zhǔn)確反映登記的基金和基金管理人資產(chǎn)負(fù)債和投資收益等情況;年度業(yè)務(wù)報(bào)告能夠準(zhǔn)確陳述登記的基金和基金管理人歷史沿革、組織管理架構(gòu)、資本資產(chǎn)狀況、經(jīng)濟(jì)社會(huì)貢獻(xiàn)情況、投資運(yùn)作及典型投資案例等。
第二十條 建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系。國(guó)家發(fā)展改革委委托第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人信用評(píng)價(jià)工作。實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度,褒揚(yáng)和激勵(lì)誠(chéng)信行為,懲戒和約束失信行為。
基金管理人未按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整填報(bào)相關(guān)信用信息數(shù)據(jù)或未按要求進(jìn)行信用信息更新的,發(fā)展改革部門(mén)將提醒改正;情節(jié)嚴(yán)重的,發(fā)展改革部門(mén)將會(huì)同有關(guān)部門(mén)實(shí)施失信聯(lián)合懲戒,并及時(shí)將有關(guān)情況抄告有關(guān)部門(mén)或地方政府。發(fā)展改革部門(mén)將會(huì)同有關(guān)部門(mén)研究政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理人守信聯(lián)合激勵(lì)措施。
第二十一條 中債公司應(yīng)按照本指引規(guī)定制定政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)操作手冊(cè)。
第二十二條 本指引自2017年4月1日起施行,由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)具體信用評(píng)價(jià)和信用體系建設(shè)辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。
附
政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人信用信息登記承諾函
機(jī)構(gòu)名稱(chēng):
統(tǒng)一信用代碼或工商注冊(cè)號(hào):
注冊(cè)地址:
本機(jī)構(gòu)鄭重承諾:
一、向政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)提供的所有材料及填報(bào)的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并愿意承擔(dān)全部的法律責(zé)任。
二、本機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員及從業(yè)人員將嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記,全面履行應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù),誠(chéng)實(shí)守信,遵守職業(yè)道德,接受有關(guān)部門(mén)的監(jiān)督管理。
特此承諾。
機(jī)構(gòu)名稱(chēng):
(加蓋公章)
法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表簽名:
年 月 日